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德邦新聞幫
細化分類監管 滬深交易所提高監管效能“進行時”
 時間:2019-08-27 信息來源:證券日報

        加快職能轉變、提高監管效能,是提升我國上市公司質量的堅實基礎和重要保障。當前,滬深交易所從實際出發,按照“抓兩頭、帶中間”的思路,深入探索推進分類監管,區分情況、突出重點、精準監管,持續提升監管效能。
        “職能轉變,主要是強調監管理念上要不斷由管理轉向服務,這與‘放管服’的行政職能轉變趨勢是一致的,有助于長期提升市場活力和上市公司質量。”蘇寧金融研究院宏觀研究員陶金在接受《證券日報》記者采訪時表示,加快職能轉變,提升監管效能,一方面需要提升監管效率,通過分類監管,針對不同市值規模、市場和經營風險等級等標準進行針對性的監管。另一方面,提升交易所監管能力,提高預防、預判風險的能力,可通過建立結合金融科技的監管系統來實現。
        陶金認為,交易所的分類監管主要原則是“對癥下藥”,針對不同風險等級的公司進行鼓勵或限制。
        前海開源基金首席經濟學家楊德龍對《證券日報》記者表示,當前大數據、云計算、人工智能等新技術蓬勃發展,為進一步深化分類監管提供了技術基礎。同時,要持續探索新技術在具體監管業務中的應用研究,提升問題發現、識別、處置能力,推動監管經驗與智能科技的深度融合,構建人力與科技融合的監管新模式。
        “資本市場加大改革開放的力度,加速市場化轉型,客觀上要求監管機構加快職能轉變,提升監管能力和效能。只有監管及時到位,才能有力保障資本市場改革開放和市場化轉型的順利進行。”蘇寧金融研究院投資策略中心副主任顧慧君在接受《證券日報》記者采訪時表示。
        在顧慧君看來,按照“抓兩頭、帶中間”的思路,一方面要大力支持持續規范經營的公司做優做強;另一方面,要向高風險公司集中監管資源,嚴厲打擊違法違規行為,加大追責問責力度。此外,滬深交所應進一步明確監管規則、提升監管能力、加大監管執行力,做到有問題早發現早解決。
        深圳證券交易所日前表示,聚焦分類監管,不斷提升監管工作的專業性、精準度和有效性,并以信息披露為抓手,嚴厲打擊違法違規行為,加大追責問責力度。一是推進全鏈條監管,打出“定期報告雙重審查+專項監管問詢+現場檢查”相結合的監管措施組合拳;二是精準打擊違規行為,及時啟動紀律處分;三是發揮監管合力,探索風險化解處置,積極聯合地方政府和地方證監局,共同督促大股東及相關方拿出切實可行的整改措施,維護廣大中小投資者合法權益。下一步,深交所會從三方面入手:一是繼續完善分類監管評價體系,進一步提高風險識別水平。二是有效運用分類監管理念和評價結果,更好實現精準監管。三是深入推進科技監管,建立對大數據、人工智能等新技術的跟蹤機制。
        上交所強調,對風險公司的監管,始終是上交所公司監管部門的重要工作。在這方面,需要貫徹分類監管的基本方法,提升監管效能,防范重大風險爆發。梳理分析這兩年來比較受關注的滬市重大風險個案,絕大多數前期已受到交易所關注、問詢,甚至紀律處分。實際上,市場關心的不少風險公司和風險事項,是通過交易所公司監管部門問詢和督促得以揭示的。

 

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